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2026年SBIR 申請流程與資格全解析：誰能申請、要準備什麼、如何送件
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想申請 2026 年SBIR 小型企業創新研發計畫，最先要搞清楚兩件事：「我有沒有SBIR 申請資格」與「SBIR 申請流程怎麼走」。這篇用官方資料，把申請資格、不得申請的情形、申請階段、送件流程與應備文件一次講清楚，讓你在動筆寫計畫書之前，先把門檻與步驟確認到位。
一、SBIR 的申請資格
SBIR 的核心對象是中小企業。依官方規定，申請人須為國內符合「中小企業認定標準」、依法登記成立的公司、有限合夥或商業登記，並符合下列基準之一：實收資本額（或出資額）在新臺幣 1 億元以下，或經常僱用員工數未滿 200 人。員工數以國內勞保投保人數計算，因此就算你在國外有工廠或分公司，只要國內投保人數在 200 人以下即符合這項門檻。申請時須附最近一期「投保單位人數資料表」佐證。
補助範圍依研發標的分為資通、電子、機械、生技製藥、民生化工、服務等六大領域，涵蓋面很廣。新成立的公司也可以申請——只要符合中小企業認定標準與申請資格即可，不以成立年限為門檻。
二、有哪些情形「不得申請SBIR 」？
即使是中小企業，若有下列任一情形，官方明訂不得申請：
- 5 年內曾有執行政府計畫或採購的重大違約紀錄。
- 因執行政府計畫或採購受停權處分，且期間尚未屆滿。
- 3 年內有欠繳應納稅捐情事。
- 就本補助案件，已依其他法令享有租稅優惠、獎勵或補助（即不得重複補助）。
- 最近 3 年有嚴重違反環境保護、勞工或食品安全衛生相關法律或身心障礙者權益保障法，且情節重大經認定。
- 申請企業或其負責人最近 3 年有金融犯罪（詐欺、侵占、內線交易、洗錢、賄賂等）經判決確定。
- 申請企業及其轉委託單位有陸資投資（依經濟部公告之陸資來臺投資事業名錄為準）。
- 本國設立及外國營利事業在臺設立之分公司。
- 公司狀態為解散、撤銷、停業或歇業。
此外，計畫的執行場所須在我國管轄區域內；蓄意隱瞞上述情事而完成簽約者，主管機關得駁回、撤銷補助並解約，並停止該企業補助申請 5 年。
三、個別申請與聯盟申請的差別
SBIR 分「個別申請」與「聯盟申請」兩種形式。個別申請是單一公司提出；聯盟申請則須由 3 家（含）以上成員合作提出，聯盟的代表（主導）企業須為中小企業，並得與國內大專院校、法人或研究機構共同申請，但計畫成員須有 60%（含）以上為中小企業，且每一中小企業成員以參與 1 項研發聯盟推動計畫為原則。要特別留意，先期研究（Phase 1）僅限個別申請，聯盟形式只能從研究開發（Phase 2）階段起申請。
四、SBIR 的三個申請階段(Phase)怎麼選？
SBIR 依申請階段分為三種：
- 先期研究（Phase 1）：針對創新構想進行小規模實驗或分析，驗證構想能否轉化為可行的技術、產品或商業模式。值得注意得事情是，SBIR Phase 1 只需要準備簡報就可以申請。（限個別申請）
- 研究開發（Phase 2）：針對已驗證可行性的構想，進行產品雛形、生產方法或服務機制的研究開發，並延伸到小量試產／服務試營運。
- 加值應用（Phase 2+）：把 Phase 2 或「創業型 SBIR–創新擇優（Stage 2）」的成果，透過技術升級、產品商品化、服務加值或商業模式優化，做進一步應用。
以「個別申請」申請計畫者，如先執行 Phase 1 後欲延續申請 Phase 2，須待 Phase 1 結案且經 Phase 1 委員同意後，始得申請 Phase 2。未申請過 Phase 1 也可以直接申請 Phase 2——只要計畫已符合 Phase 2 的精神，並在計畫書中自述已完成的可行性評估結果即可。Phase 2+ 須待 Phase 2 結案且經委員同意後使得申請。補助金額等細節資訊，請參考這篇文章。
五、2026 SBIR 申請流程：從開帳號到撥款
SBIR 全年受理、無收件期限，全面採線上申請。整體流程如下：
- 申請線上帳號：SBIR 已全面改採線上申請，須先申請帳號才能送件；帳號即為公司統一編號。
- 線上填寫與撰寫計畫書：登入系統填寫計畫申請表、撰寫計畫內容。
- 上傳應備文件並送出：將應備文件用印後上傳，點選送出即完成申請。因為是全年受理，你可以隨時線上送件。
- 資格審查：確認申請人資格與文件是否齊備。
- 計畫審查會議（書面＋簡報答辯）：由委員進行審查與簡報答辯。特別注意：計畫審查會議結束後，恕不受理任何補充資料，所以送審前務必把計畫書與佐證備齊。
- 核定公告：SBIR 採每月決審會議，通過者列入當月核定名單公告。
- 簽約：與計畫執行單位簽訂專案契約書。
- 執行與查核：依核定內容執行計畫，配合期中／期末查核。
- 結案與撥款：簽約後即撥第 1 期款，之後依期程分期撥付（未逾 9 個月分 2 期；逾 9 個月每半年 1 期，並預留 15% 作為結案尾款）。次期款需前期工作報告審查通過且經費動支率達標。結案核銷後撥付尾款。
想查承辦進度，可於正式收件後來信或致電計畫辦公室免付費專線 0800-888-968 詢問。
六、申請SBIR要準備哪些文件？
以個別申請為例，應備文件（用印後電子檔上傳；部分文件使用工商憑證可免用印）主要包括：
- 最近一年之年度損益及稅額計算表（成立未滿 1 年之新創，以最近一期「營業稅申報書」替代）。
- 最近一期勞保局出具之「投保單位被保險人名冊」與「投保單位人數資料表」（證明研發人員與員工數）。
- 國稅局與地方稅捐處出具最近 1 個月之「納稅義務人違章欠稅查復表」（須為無違章欠稅）。
- 蒐集個人資料告知事項暨個人資料提供同意書（負責人、計畫主持人、聯絡人、會計、研發人員、顧問均須親簽）。
- 涉及公職人員利益衝突迴避者之相關文件。
聯盟申請除上述文件外，另須檢附「SBIR 研發聯盟合作協議書草案」與「研發聯盟成員權利義務待釐清事項」。實際附件版本與細項請以官方《申請須知》與計畫書範本為準（可於 SBIR 官網下載專區取得）。
七、幾個容易忽略的規定
- 同一時間以一案為原則：同一申請企業（或同一負責人）申請及執行的計畫總件數不得超過一案，延續案須待前案核定公告或結案後才能提出；但參與研發聯盟計畫者不在此限。
- 中央型與地方型可併行，但有條件：可同時申請中央 SBIR 與地方型 SBIR，惟須以不同計畫名稱、不同核心技術驗收標的，且同一研發人員跨計畫合計不超過 12 人月、同一設備跨計畫合計不超過 12 個月，各科目費用不得重複編列。
- 智慧財產權歸屬申請者：研究成果及所生智財歸申請者所有，惟政府得基於國家利益與社會公益，以無償、不可轉讓、非專屬方式實施該成果。
- 已量產或技術已開發完成者不適合申請：SBIR 補助的是「技術創新與開發過程」，若技術已開發完成、甚至進入量產，則不論是否取得專利，都不再適合申請。
在台灣依法登記、實收資本額 1 億元以下或經常僱用員工未滿 200 人的中小企業（公司、有限合夥或商業登記）即可申請 SBIR；補助領域涵蓋資通、電子、機械、生技製藥、民生化工、服務六大類。新成立的公司只要符合中小企業認定標準也能申請。
沒有。SBIR 全年受理、無收件期限，全面採線上申請，企業可隨時登入系統填寫申請表與計畫書、上傳用印文件後送出。核定則採每月決審會議公告核定名單。
主要流程為：申請線上帳號 → 線上填寫申請表與計畫書 → 上傳應備文件並送出 → 資格審查 → 計畫審查會議（含簡報答辯）→ 每月決審核定公告 → 簽約 → 執行與查核 → 結案撥款。其中計畫審查會議結束後恕不受理補充資料。寫計畫書如果不知道從何開始，推薦使用創業計畫書產生神器。
可以。SBIR 並非一定要先做 Phase 1 才能申請 Phase 2；只要計畫符合 Phase 2 的精神，即可直接申請 Phase 2，並在計畫書中自述已完成的可行性評估結果供委員參考。
個別申請主要包括：最近一年年度損益及稅額計算表（新創未滿一年以營業稅申報書替代）、勞保投保單位被保險人名冊與人數資料表、國稅與地方稅的違章欠稅查復表（須無欠稅）、個資同意書等；聯盟申請另須附研發聯盟合作協議書草案等文件。實際版本以官方《申請須知》為準。
Phase 1 只要簡報，而Phase 2、2+則要計畫書跟簡報。
可以，但須以不同計畫名稱、不同核心技術驗收標的申請，且同一研發人員跨計畫合計不超過 12 人月、同一設備跨計畫合計不超過 12 個月，各科目費用不得重複編列。
研究成果及所產生的智慧財產權歸申請者所有；政府基於國家利益與社會公益，得以無償、不可轉讓、非專屬的方式實施該研究成果。
本文為一般性資訊整理，實際資格、文件、流程與時程以主管機關當年度公告與《申請須知》為準。政府補助不需提供銀行帳戶或先行付款，慎防詐騙。
